Votre argent, votre protection
Nous nous sommes alignés sur plusieurs institutions pour protéger votre argent et les investissements qui nous sont confiés.
- Votre argent est détenu et protégé par National Bank Independent Network (NBIN) : il est le dépositaire de votre argent géré par Rothenberg Gestion de Patrimoine. RGP agit simplement en tant que fournisseur de services de gestion de patrimoine à ses clients. Cela signifie que Rothenberg Gestion de Patrimoine ne détient pas votre argent et n’y a pas accès.
- Votre compte auprès de RGP est ouvert à votre nom avec NBIN. RGP se contente de gérer votre compte et d’effectuer des transactions sur votre compte avec votre autorisation.
- L’INB fournit des relevés trimestriels ou mensuels, produit les formulaires fiscaux annuels requis et les résumés des revenus de transaction et d’investissement. Les documents vous sont fournis soit par courrier, soit par voie électronique.
- Vous pouvez choisir d’accéder en ligne à vos comptes et documents à tout moment par le biais d’un portail en ligne sécurisé pour les clients du MRF, un service fourni par l’INB.
À propos de l’INB
Le Réseau indépendant de la Banque nationale (RIBN) est l’un des principaux fournisseurs canadiens de services de garde, de négociation, de compensation, de règlement et d’enregistrement pour les gestionnaires de portefeuille et les courtiers indépendants. Il s’agit d’un dépositaire qualifié qui exerce ses activités dans le cadre des lois sur les valeurs mobilières en vigueur et qui fournit des services à plus de 400 entreprises indépendantes d’un bout à l’autre du pays. L’INB est une filiale à part entière de la Banque nationale du Canada (BNC).
- Rothenberg Gestion de Patrimoine est membre du Fonds canadien de protection des épargnants (FCPE). En détenant un compte auprès du MRF, vous êtes admissible à la couverture automatique du FCPE jusqu’à concurrence d’un million de dollars par catégorie de compte comme suit : comptes généraux, comptes enregistrés et REEE.
À propos de la FCPE
Le FCPE a pour mandat de protéger les clients des membres de l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) qui ont subi ou pourraient subir des pertes financières en raison de l’insolvabilité d’un membre de l’OCRI. Il ne protège pas les investisseurs contre les fluctuations du marché des titres individuels. Pour plus de détails sur cette couverture, veuillez consulter le site du FCPE ou demander une brochure à l’un de nos bureaux.
- Rothenberg Gestion de Patrimoine est membre de l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI). Le CIRO nous surveille activement à des fins réglementaires et veille à ce que nous respections l’ensemble des lois et règlements applicables.
À propos de CIRO
L’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) est l’organisme national d’autorégulation qui supervise l’ensemble des courtiers en valeurs mobilières et des activités de négociation sur les marchés de titres de créance et d’actions au Canada.
Garanties supplémentaires pour protéger votre argent
Le Québec dispose d’un organisme de réglementation supplémentaire, l’Autorité des marchés financiers (AMF), dont nous sommes membres. Cet organisme réglemente les marchés et les services financiers du Québec, y compris ceux fournis par le MRF.
En plus d’être régulièrement audité par CIRO, le cabinet comptable indépendant Richter effectue des audits annuels de RGP.
Rothenberg Gestion de Patrimoine (RGP) reconnaît que ses clients comptent sur ses systèmes et services, et nous protégeons les investissements qui nous sont confiés de plusieurs manières. Le RGP a élaboré un plan de continuité des activités (BCP) qui permettra de rétablir les opérations clés en cas d’interruption importante des activités dans nos bureaux. Le plan de continuité des activités (PCA) est basé sur le scénario le plus pessimiste, ce qui élimine l’hypothèse de perturbations moins graves.